企业合规学习心得

企业合规管理这两年提的人多，也参加过几个讲座、培训，但一直不甚了然。企业合规，与合法经营有什么区别？为什么在法律框架之外要提合规？企业建立合规体系有什么好处？如何建立企业的合规体系？有无相关标准？因为我之前学习过ISO9000企业质理管理体系，有ISO9000企业质理管理内审资格，一直怀疑企业合规与之同理，但未得到验证，不想2020年春节因新冠病毒肺炎管控而宅在家，无意中验证了我的想法：企业合规，其实就是与ISO9000质量管理体系一样，建立一个合规体系。从事过ISO9000质量管理体系工作的，马上就能明白什么是企业合规管理了。真想大笑三声。

为共同探讨企业合规学习，特写这篇小文，以期抛砖引玉，如对你有帮助，我很高兴，如你是这方面大咖，恳请不吝指教。

强烈建议，如果学习合规，请关注一个网站：中国国际贸易促进委员会网站（http://www.ccpit.org/shangshifalv/xiangguanzhengcefagui.htm?ChannelID=3386）你想了解的，从这个网站上基本上都可以找到。

前面说过，如ISO9001质量体系一样，企业合规体系也有一个国标标准，叫做ISO 19600-2014标准，可惜我从网上只找到这个标准的中国版本，是一个征求意见稿，未见到原始标准，如果有原始标准的，希望能提供一下，先多谢！

本来大家浏览一下上述网站，可以了解到你想了解的，为不使本文太短小，我摘其要点列如下：

一  何谓合规

合规是组织可持续发展的基石。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

二  企业如何建立合规管理体系

组织通过建立有效的合规管理体系防范合规风险。在对所面临的合规风险识别、分析和评价的基础之上，建立并改进合规管理流程，从而达到对风险进行有效的应对和管控。
ISO 19600-2014标准在指导组织确定、运行、评价和改进合规管理体系方面提供了一个基本的体系框架指南。

三  企业建立合规管理体系的好处

通俗的讲，它是获取订单、融资、商业机会的敲门砖，当对方有此方面的要求时，没有建立合规体系，合则无从谈起。在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。